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陆奇根非法吸收公众存款罪一案二审刑事裁定书

  • 公布日期: 2017-12-30
  • 案    号: /
  • 审理法院: /
  • 文书类型:

裁判文书

上海市第一中级人民法院
刑 事 裁 定 书
(2017)沪01刑终1131号
原公诉机关上海市浦东新区人民检察院。
上诉人(原审被告人)陆奇根,男,1986年8月13日生,汉族,中专文化,系陕西XX有限公司上海分公司总经理,户籍地上海市杨浦区;2016年2月16日因涉嫌犯非法吸收公众存款罪被刑事拘留,同年3月24日被逮捕,现羁押于上海市浦东新区看守所。
辩护人王戈,上海凯茂律师事务所律师。
上海市浦东新区人民法院审理上海市浦东新区人民检察院指控原审被告人陆奇根犯非法吸收公众存款罪一案,于2017年4月27日作出(2016)沪0115刑初3783号刑事判决。原审被告人陆奇根不服,提出上诉。本院依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。上海市人民检察院第一分院指派检察员韩斌兵出庭履行职务。上诉人(原审被告人)陆奇根及其辩护人王戈到庭参加诉讼。本案经依法延期审理,现已审理终结。
原审判决认定:
2012年9月至案发,被告人陆奇根在担任陕西XX有限公司上海分公司(以下简称XX公司上海分公司)总经理期间,伙同他人以陕西XX有限公司(以下简称陕西XX公司)名义招募业务员,以投资房地产项目为由,采用发放广告、组织旅游、电话推销等手段,与不特定社会公众签订《资产购买协议书》等投资合同,承诺保本付息,为陕西XX公司吸收存款。经审计,截至案发尚未兑付的投资本金人民币1,776,110,000元(涉及合同4,356份,投资人数2,258人,以下币种均为人民币),累计已支付利息208,596,550.60元。根据报案材料,截至2016年8月8日,已有1,882名投资人报案,涉及购买资产协议3,655份,投资本金1,582,040,000元。截至2016年1月,该1,882名投资人共回收投资利息102,543,435.75元。
2016年2月16日,被告人陆奇根经电话通知主动向公安机关投案,到案后如实供述了上述事实。
案发后,公安机关扣押、查封、冻结了部分涉案财产。
认定上述事实并经一审庭审质证的证据有:投资人邱某等人的证言、资产购买协议书、投资收益单、担保函、商品房买卖合同、公证书、声明书、相关工商资料,证人马某的证言,上海XX事务所有限公司出具的司法鉴定意见书,同案关系人王某、金某、俞某、高某的供述,公安机关出具的抓获经过、调取的常住人口基本信息等证据,被告人陆奇根到案后亦作过供述。原审法院据此认为,被告人陆奇根作为陕西XX公司直接负责的主管人员,违反法律规定,非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,数额巨大,其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。陆奇根案发后有自首情节,当庭自愿认罪,依法可从轻处罚。据此,原审法院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十六条、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第五十三条、第六十四条的规定,对被告人陆奇根犯(单位)非法吸收公众存款罪,判处有期徒刑七年六个月,罚金人民币二十万元;已经查封、扣押、冻结的涉案财物,以及退缴的违法所得,依法按比例发还;不足部分,继续追缴或责令退赔。
上诉人陆奇根对原判认定其犯(单位)非法吸收公众存款罪的罪名无异议,但认为其在本案中应认定为从犯,案发后又积极退赃,原判对其量刑过重。其辩护人对本案的定性没有异议,但提出陆奇根在本案中系从犯,原判量刑过重,请求二审法院考虑其具有自首、认罪、悔罪,主动退赔等情节,依法改判并对其从轻处罚。
上海市人民检察院第一分院出庭意见认为,原判认定上诉人陆奇根犯(单位)非法吸收公众存款罪的事实清楚,证据确实、充分,定性准确,量刑适当,且审判程序合法,建议二审法院驳回上诉,维持原判。
经审理查明,原判认定的事实清楚,证据确实、充分,应予以确认。
本院认为,上诉人陆奇根作为陕西XX公司直接负责的主管人员,违反法律规定,非法吸收公众存款,扰乱金融秩序,数额巨大,其行为已构成(单位)非法吸收公众存款罪。关于陆奇根及其辩护人提出陆奇根在本案中系从犯的上诉理由及辩护意见。经查,陆奇根于2012年9月进入XX公司上海分公司担任销售总监,负责上海的销售团队,后于2014年1月起担任该公司总经理,负责公司的日常运营,其在任职期间,伙同他人招募业务员,以投资房地产项目为由,采用发放广告、组织旅游、电话推销等手段,与不特定社会公众签订《资产购买协议书》等投资合同,承诺保本付息,为陕西XX公司吸收巨额资金,其行为明显具有非法组织、公开宣传、承诺收益、面向公众的特性,故其行为应以非法吸收公众存款罪论处,且系单位犯罪。陆奇根作为XX公司上海分公司的销售总监、总经理,在为陕西XX公司吸收巨额资金的共同犯罪中起组织、管理的主要作用,依法不能认定为从犯,陆奇根及其辩护人所提陆奇根系从犯的相关意见,与查明的事实不符,本院不予采信。关于陆奇根及其辩护人所提原判量刑过重的上诉理由及辩护意见。经查,审计证实截至案发陕西XX公司尚未兑付的投资本金17亿余元,累计已支付利息2亿余元;已经报案的1,882名投资人涉及的投资本金15亿余元,收到投资利息1亿余元。案发后,公安机关扣押、查封、冻结了陕西XX公司及陆奇根等名下大部分涉案财产。陆奇根到案后虽有自首、当庭自愿认罪等情节,但审计证实陆奇根从陕西XX公司获得薪金、承包费用4,500万余元,即便如陆奇根供述其将部分钱款作为报酬支付给了金某等人,扣除公安机关已扣押、查封的其本人名下财产价值,仍有巨额非法所得未能退缴,众多投资人的本金尚未兑付,经综合考虑陆奇根在本案中所处的地位、作用、相关情节及对社会的危害程度等,一审法院对其判处有期徒刑七年六个月,罚金人民币二十万元,系在法定量刑幅度范围内,并无不当,故对陆奇根及其辩护人就量刑所提相关意见不予采纳。原审法院根据上诉人陆奇根犯罪的事实、性质、情节及对社会的危害程度等,对其所作刑罚,定性准确,量刑适当,且审判程序合法。二审检察机关建议驳回上诉、维持原判的出庭意见依法有据,本院予以采纳。据此,依照《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条第一款第(一)项之规定,裁定如下:
驳回上诉,维持原判。
本裁定为终审裁定。
审 判 长  顾苹洲
代理审判员  高丹丹
代理审判员  秦现锋

二〇一七年十一月十六日
书 记 员  唐晓怡
附:相关法律条文
《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百二十五条
第二审人民法院对不服第一审判决的上诉、抗诉案件,经过审理后,应当按照下列情形分别处理:
(一)原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的,应当裁定驳回上诉或者抗诉,维持原判;
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