免费注册

东阳市德进塑胶有限公司、金某犯走私废物罪一审刑事判决书

  • 公布日期: 2016-03-09
  • 案    号: /
  • 审理法院: /
  • 文书类型:

裁判文书

浙江省金华市中级人民法院
刑 事 判 决 书
(2015)浙金刑二初字第15号
公诉机关浙江省金华市人民检察院。
被告单位东阳市甲公司。
诉讼代表人金某甲,系东阳市甲公司职员。
被告人金某,农业家庭户,系东阳市甲公司法定代表人,因犯销赃罪于1997年6月27日被本院判处有期徒刑九个月。因本案于2014年4月28日被金华海关缉私分局依法取保候审,于2015年4月28日被金华市人民检察院依法取保候审。
辩护人李永红,浙江靖霖律师事务所律师。
浙江省金华市人民检察院以金检公一刑诉(2015)47号起诉书指控被告单位东阳市甲公司、被告人金某犯走私废物罪,向本院提起公诉。本院依法组成合议庭,公开开庭审理了本案。浙江省金华市人民检察院指派代理检察员程聪出庭支持公诉,被告单位诉讼代表人金某甲、被告人金某及其辩护人李永红到庭参加诉讼,现已审理终结。
公诉机关指控:2011年6月至2013年3月期间,在被告人金某的经营管理下,被告单位东阳市甲公司为牟取非法利益,将本公司《限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》非法提供给宁波创峰工贸有限公司等无许可证的企业使用,共计代为进口废塑料1516.08吨,并收取每吨100元的费用。2014年1月16日,被告人金某主动到金华海关缉私分局投案。
公诉机关针对上述指控事实,当庭宣读、出示了证人的证言,《进口废物原料国内收货人登记证书》,《限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》,宁波创峰工贸有限公司入库统计表、滞箱费费用清单、入库单、购入细表、付款通知书,海关报关单证复印件,刑事判决书、户籍证明,被告人金某的供述等证据材料。公诉机关认为,被告单位甲公司、被告人金某的行为均已构成走私废物罪,提请本院依法判处。
被告单位甲公司及被告人金某对指控的事实、罪名均无异议。
被告人金某的辩护人提出,被告单位甲公司及被告人金某在与他人共同实施走私犯罪的过程中起辅助作用,应当认定为从犯;金某具有自首情节;本案走私的废物数量未超出国家许可进口的配额数额,也未造成国家税款流失和环境破坏,社会危害性相对较小。请求对被告人金某免予刑事处罚。
经审理查明:被告单位甲公司经国家质量监督检验检疫总局审批,于2008年9月取得《进口废物原料国内收货人登记证书》;经国家环境保护部审批,2008年至2013年均取得《限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》(以下简称《许可证》),具有在核准数量内进口固体废物原料自用的资质,被告人金某自甲公司成立起一直担任公司法定代表人。2011年5月,被告人金某经宁波华保报关有限公司、宁波保利国际货运代理有限公司的实际负责人李某的介绍,与陈某(已另案处理)共谋后商定,被告单位甲公司将其专用的《许可证》提供给陈某实际经营管理的无进口固体废物原料资质的宁波创峰工贸有限公司等企业用于非法进口废塑料,甲公司从中收取每吨100元人民币的费用。在废塑料进口过程中,被告单位甲公司将本公司的《许可证》、公司印章、营业执照、公司账户一并提供给宁波创峰工贸有限公司等实际收货人,由实际收货人以甲公司的名义通过宁波华保报关有限公司、宁波保利国际货运代理有限公司、宁波宏佳国际物流有限公司等报关行办理报关手续及对外付款。2011年5月至2013年3月,被告单位甲公司采用上述方式为陈某经营的宁波创峰工贸有限公司等企业非法进口49单废塑料共1516.08吨。
2014年1月16日,被告人金某主动到金华海关缉私分局投案。
证明上述事实的证据有:
1、证人陈某的证言及其辩认笔录,证明2011年5月至2013年3月,经李某从中介绍,联系到被告人金某,商定陈某经营的宁波创峰工贸有限公司等企业作为实际收货人以100元/吨的价格向金某经营的被告单位甲公司购买《许可证》,以甲公司的名义多次非法进口废塑料,期间甲公司还提供公司印章、营业执照、公司账户等用于办理进口废塑料报关手续及对外付款,金某知道宁波创峰工贸有限公司等企业未通过环评、不具有进口废物加工资质的事实。
2、证人张某(陈某所经营的企业的员工)的证言,证明陈某经营的宁波创峰工贸有限公司等企业主要从事废塑料加工销售业务,但没有进口废塑料的资质。从2011年开始,经李某介绍,陈某经营的宁波创峰工贸有限公司等企业以100元/吨左右的价格向被告单位甲公司购买《许可证》,以甲公司的名义办理进口废塑料的报关手续,被告人金某作为甲公司法定代表人知道宁波创峰工贸有限公司等企业不具有进口废塑料进行加工的资质等事实。
3、证人李某的证言及海关进口货物报关单证复印件,证明陈某经营的宁波创峰工贸有限公司没有《许可证》,2011年5月,经李某介绍,被告人金某同意陈某使用被告单位甲公司的《许可证》用于进口废塑料,甲公司收取每吨100-120元的费用;陈某经营的宁波创峰工贸有限公司等企业以甲的名义通过宁波保利国际货运代理有限公司、宁波华保报关有限公司进口48单计1478.49吨废塑料的事实。
4、证人宁波保利国际货运代理有限公司、宁波华保报关有限公司经理曹某的证言,证明陈某经营的宁波创峰工贸有限公司无《许可证》,通过李某联系被告人金某后,使用被告单位甲公司的《许可证》,并委托宁波保利国际货运代理有限公司、宁波华保报关有限公司以甲公司的名义办理废塑料进口报关手续,税款也是通过甲公司账户支付的等事实。
5、证人宁波华保报关有限公司员工朱某的证言,证明该公司代理的报关业务中,以被告单位甲公司为收货人进口的废塑料,有部分被实际运往宁波创峰工贸有限公司的事实。
6、证人宁波宏佳国际物流有限公司总经理郑某的证言及海关进口货物报关单证复印件,证明宁波创峰工贸有限公司没有《许可证》,该公司曾用被告单位甲公司的《许可证》并通过宁波宏佳国际物流有限公司代理进口过1单计3.759吨废塑料的事实。
7、海关进口货物报关单证复印件,扣押物品、文件清单,宁波创峰工贸有限公司货柜入库统计表,宁波创峰工贸有限公司进口废料滞箱费费用清单、入库单,宁波辰峰塑胶有限公司和宁波创峰工贸有限公司塑料购入细表,付款通知书,证明2011年5月至2013年3月期间陈某经营的宁波创峰工贸有限公司等企业委托宁波华保报关有限公司、宁波保利国际货运代理有限公司、宁波宏佳国际物流有限公司等报关行以被告单位甲公司的名义共进口49单计1516.08吨废塑料的事实。
8、德进公司工商登记情况、企业法人营业执照,《进口废物原料国内收货人登记证书》、《限制进口类可用作原料的固体废物进口许可证》,关于申请进口废塑料的报告、关于进口废塑料的情况说明,证明2008年至2013年,被告单位甲公司具有进口废物原料并进行加工利用资质的事实。
9、宁波创峰工贸有限公司组织机关代码证、营业执照、宁波市鄞州区环境保护局环境违法行为立案审批表、案件调查报告、现场勘查笔录、现场照片、调查询问笔录、行政处罚决定书等材料,证明陈某经营的宁波创峰工贸有限公司不具有废物加工资质,并因未取得环境影响评价批准文件并擅自投入废塑料造粒生产而被环保部门依法查处的事实。
10、宁波市中级人民法院(2014)浙甬刑一初字第134号判决书,证明陈某已被另案处理的事实。
11、被告人金某的前科判决书、抓获经过、户籍证明,证明金某的身份情况及归案经过。
以上证据均经庭审举证、质证,证据来源及形式合法,内容客观真实,与本案具有关联,且能够与被告人金某的供述相互印证,本院予以确认。
本院认为,被告单位甲公司违反国家对进口固体废物贸易的管理规定,逃避海关监管,与他人通谋,非法向他人转让《限制进口可用作原料的固体废物进口许可证》,共同走私进口废塑料,情节特别严重,其行为已构成走私废物罪;被告人金某系甲公司单位犯罪的决定者、实施者,系单位犯罪直接负责的主管人员,其行为已构成走私废物罪。公诉机关指控的罪名成立,本院予以支持。被告单位甲公司及被告人金某明知陈某实际经营管理的宁波创峰工贸有限公司等企业无《许可证》,不具有废物加工资质,仍予以非法转让《许可证》,并同时提供公司印章、帐户、营业执照协助通关,在共同犯罪中与其他共同作案人不分主从。辩护人所提被告单位甲公司及被告人金某系从犯的辩护意见,与查明的事实及法律规定不符,本院不予采纳。被告单位甲公司和被告人金某能投案自首、如实供述并在本案审理期间主动退缴违法所得,依法可以从轻、减轻处罚。根据被告人金某的犯罪事实、性质、情节、对于社会的危害程度及归案后的认罪、悔罪态度,对其可减轻处罚并适用缓刑。辩护人所提请求对被告人金某免予刑事处罚的理由不能成立,本院不予采纳。依照《中华人民共和国刑法》第一百五十二条第二款、第三款、第二十五条第一款、第六十七条第一款、第七十二条第一款、第三款、第七十三条第二款、第三款、第六十四条及《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》第十四条第一款、第二款之规定,判决如下:
一、被告单位东阳市甲公司犯走私废物罪,判处罚金人民币十万元(罚金限本判决生效之日起一个月内缴纳)。
二、被告人金某犯走私废物罪,判处有期徒刑二年,缓刑三年,并处罚金人民币十万元(缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。罚金限本判决生效之日起一个月内缴纳)。
三、没收被告单位东阳市甲公司的违法所得人民币十五万一千六百零八元,上缴国库。
如不服本判决,可在收到判决书的第二日起十日内,通过本院或者直接向浙江省高级人民法院提出上诉。书面上诉的,应当提交上诉状正本一份,副本二份。
审 判 长  徐 磊
审 判 员  徐英杰
人民陪审员  汪奕南

二〇一五年十一月十八日
代书 记员  钱争红
附:
(2015)浙金刑二初字第15号刑事判决书
适用法律条款
《中华人民共和国刑法》
第一百五十二条第二款、第三款……
逃避海关监管将境外固体废物、液态废物和气态废物运输进境,情节严重的,处五年以下有期徒刑,并处或者单处罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处罚金。
单位犯前两款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前两款的规定处罚。
第二十五条第一款共同犯罪是指二人以上共同故意犯罪。
第六十七条第一款犯罪以后自动投案,如实供述自己的罪行的,是自首。对于自首的犯罪分子,可以从轻或者减轻处罚。其中,犯罪较轻的,可以免除处罚。
第七十二条第一款、第三款对于被判处拘役、三年以下有期徒刑的犯罪分子,同时符合下列条件的,可以宣告缓刑,对其中不满十八周岁的人,怀孕的妇女和已满七十五周岁的人,应当宣告缓刑;
犯罪情节较轻;
(二)有悔罪表现;
(三)没有再犯罪的危险;
(四)宣告缓刑对所居住社区没有重大不良影响。
……
被宣告缓刑的犯罪分子,如果被判处附加刑,附加刑仍须执行。
第七十三条第二款、第三款……
有期徒刑的缓刑考验期限为原判刑期以上五年以下,但是不能少于一年。
缓刑考验期限,从判决确定之日起计算。
第六十四条犯罪分子违法所得的一切财物,应当予以追缴或者责令退赔;对被害人的合法财产,应当及时返还;违禁品和供犯罪所用的本人财物,应当予以没收。没收的财物和罚金,一律上缴国库,不得挪用和自行处理。
《最高人民法院、最高人民检察院关于办理走私刑事案件适用法律若干问题的解释》
第十四条第一款、第二款走私国家禁止进口的废物或者国家限制进口的可用作原料的废物,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节严重”:
(一)走私国家禁止进口的危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到一吨以上不满五吨的;
(二)走私国家禁止进口的非危险性固体废物、液态废物分别或者合计达到五吨以上不满二十五吨的;
(三)走私国家限制进口的可用作原料的固体废物、液态废物分别或者合计达到二十吨以上不满一百吨的;
(四)未达到上述数量标准,但属于犯罪集团的首要分子,使用特种车辆从事走私活动,或者造成环境严重污染等情形的。
具有下列情形之一的,应当认定为刑法第一百五十二条第二款规定的“情节特别严重”:
(一)走私数量超过前款规定的标准的;
(二)达到前款规定的标准,且属于犯罪集团的首要分子,使用特种车辆从事走私活动,或者造成环境严重污染等情形的;
(三)未达到前款规定的标准,但造成环境严重污染且后果特别严重的。